财务部廉政风险范文(精选6篇)

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“廉政”一词最早出现在《晏子春秋·问下四》:“廉政而长久,其行何也?”现在所说的“廉政”主要指政府工作人员在履行其职能时不以权谋私,办事公正廉洁。下面是小编为大家整理的财务部廉政风险范文(精选6篇),欢迎大家借鉴与参考,希望对大家有所帮助。

财务部廉政风险篇1

  一、廉政风险点

  1、检查时讲情面,发现问题不要求整改。

  2、检查时接受被检单位吃请。

  3、对检查对象索要财物。

  4、公车私用。

  二、防控措施

  1、通过日常加强职业道德教育,树立指导服务思想。领导带头示范,动员全员在检查工作中按照规范和标准,对发现的问题一律下发限期整改通知,避免讲情面,做好人,发现问题不要求整改的现象发生。

  2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请,发现接受服务对象吃请行为,服从组织处理决定。

  3、认真学习党员干部准则条例,加强法制教育,严明纪律。对索要检查对象财物的行为,一经发现,无论是谁,毫不姑息,完全接受组织处理。

  4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆,驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等),并经用车人签字确认,管理人员妥善保管,不得遗失。

财务部廉政风险篇2

  存在的廉政风险点:

  一、对原始凭证审核不严格,出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核,记账信息错误,造成报表数据不准确风险;预算编制不全面、不合理,对收入、支出估计不合理风险;如果未按照部门预算编制采购计划,未按规定进行采购,未按规定入账等,造成资产流失风险。

  二、会计制度执法不严格,出现廉政意识不强的风险。 

  三、工作中,有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 

  四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。 

  五、在公务活动中,接受馈赠或宴请,可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格,可能出现不廉洁行为,造成不良后果。  

  六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见,存在监督不到位的风险。 

  七、资金的调控不合理,拨付审批不严,不按程序审批拨付资金,可能导致财政资金的误用、挪用。 

  八、财务科室在制度建设上要求不高,管理不到位的风险。

  防控措施: 

  一、不断更新和掌握新的财政法规知识,增强自己的业务能力,提高自己的处理问题的应变能力。 

  二、加强财政资金管理制度建设,完善内部管理制度,用制度管人,用制度管事,做到廉洁奉公,清正廉洁。 

  三、强化责任意识,时刻警醒自己,防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制,按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度,清正廉洁。 

  四、用制度管人,用制度管事,加强财政项目、资金管理机制的建设,严格程序和依法依规,落实好和执行好各项管理制度。 

  五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度,做到廉洁从政。

财务部廉政风险篇3

  [摘要]本文通过对财务管理工作中廉洁风险点的识别与分析,结合财务管理工作的特点,研究制定出严密有效的防控措施,进一步提高财务人员对腐败行为的预防能力,确保财务管理工作依法合规,为企业持续高效发展保驾护航。

   [关键词]财务管理廉洁识别防控研究

   一、识别财务管理廉洁风险点的重要性

   在财务管理日常工作中,因为专业分工较细,有些财务人员难以从一个较为全面的高度看待本岗位的廉洁风险,也难以从客观的角度识别分析本岗位的廉洁风险。因此,组织财务管理人员全面、深入的识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。通过准确识别财务管理廉洁风险点,促进财务管理人员加深对廉洁风险的认识,为今后合规开展财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、警戒线。

   二、财务管理廉洁风险点识别与分析

   (一)资金支出相关岗位廉洁风险点识别与分析

   成本核算管理岗、材料核算管理岗、在建工程核算管理岗、修理费用核算管理岗、费用核算管理岗是负责结算付款审核的第一道关口,存在的廉洁风险点主要有三个方面:1、未严格执行资金授权审批制度;2、未审查发现结算付款资料中的虚假信息;3、未及时编制结算付款凭证。稽核管理岗、资金结算管理岗、出纳管理岗、财务部门负责人是结算付款凭证编制后至最终款项支付过程中的几道审核关口,如果这些财务管理人员把关不严,审核监督流于形式,使付款凭据不全或存在明显漏洞的款项得以支付,导致问题款项无法追回,给企业造成损失。

   (二)资金收入相关岗位廉洁风险点识别与分析

   资金收入相关岗位主要是销售核算管理岗,廉洁风险点是:放松对自身要求,与客户进行利益输送,谋取个人利益,在确认收入时结算销量小于实际销量,少结算产品销售收入,减少或延缓企业资金回收,给企业带来损失。如果相关审核监督严格把关,定期盘库进行账实核对,这一廉洁风险出现的机率会大大降低,有效的监督机制会让心存贪念的人不敢伸手,伸手必被捉,营造不能腐的氛围,在保障企业利益不受损害的同时,也是对财务管理人员的一种保护,避免其一念之差,造成终身悔恨。

   (三)出纳管理岗位廉洁风险点识别与分析

   出纳管理岗负责资金的收入与支出,是离资金最近的岗位,也是廉洁风险较高的岗位。出纳管理岗的廉洁风险主要是:公款私存,私自背书转让转账支票,挪用或侵吞资金,给企业带来损失。

   (四)其他岗位廉洁风险点识别与分析

   (1)税收发票管理岗。主要廉洁风险是:廉洁意识欠缺,放松对自身要求,收受客户好处,帮助其谋取不正当利益,为客户多开增值税发票,或者为不具备真实业务的客户开具增值税发票。

   (2)固定资产核算管理岗。主要廉洁风险是:会计核算处理前审核把关不严,对未按规定进行资产评估或评估价值明显低于资产本身价值的固定资产处置进行会计核算处理,导致国有资产流失。分析其原因,主要是财务管理人员廉洁风险意识淡薄,不严格要求自己,不遵守合规原则,为个人或其他单位谋取不正当利益,给企业造成损失。

   (3)往来对账管理岗。主要廉洁风险是:工作责任心不强,或顾及人情、谋私利,不认真履行岗位职责,未按规定对长期债权、债务进行定期检查、及时清理,形成呆坏账,影响了企业形象,给企业利益造成损失。

   (4)预算分析管理岗。主要廉洁风险是:因顾及人情,预算分解至各下级单位尺度不一,降低预算指标可执行性,影响预算执行积极性,未达到预算管理效果,给企业带来损失。分析其原因,主要是廉洁风险意识淡漠,放松对自身要求,为个人利益放弃企业长远利益。

   三、财务管理廉洁风险点防控措施

   (一)加强廉洁从业教育,提高自身修养,建立廉洁风险的思想道德防线

   在市场经济新形势下,加强对财务管理人员廉洁从业教育,一方面要采用典型案例和违法违纪人员现身说法等生动、直观的教育方式,进一步增加財务管理人员的法律意识和道德意识,提高拒腐防变能力,在诱惑面前站稳立场,慎重走好人生的每一步;另一方面要树立正面榜样,在要求财务管理人员不能做什么的同时,告诉他们应该怎么做,怎样才能做到最好,树立起先进的榜样,如:明察秋毫,及时发现问题;严守规章制度,秉公办理业务;刻苦钻研业务,不断提高业务水平等等。

   (二)加强重要岗位人员监督,有效管控业务流程,铸就防范廉洁风险的坚实屏障

   (1)及时掌握财务管理重要岗位人员的思想动态。要定期不定期地分析财务管理重要岗位人员的思想动态和表现,着重了解是否有赌博、炒股、购买彩票、经商、与社会劣迹人员往来和追求超常消费等情况,掌握可能发生违法违纪的征兆,以采取措施加以防范和控制。

   (2)逐步建立和完善财务管理人员岗位定期轮换制度。定期轮换岗位是防范廉洁风险的有效措施,通过岗位轮换,及时发现违法违纪行为,降低企业损失。并且从事某个岗位工作时间久了,会形成思维定式,难以发现本岗位存在的问题和不足,岗位轮换后,其他财务管理人员会从新的角度审视这项工作,便于发现问题,及时弥补漏洞。

   (3)加强业务流程的有效管控。“得控则强,失控则乱”,负责财务业务复核、审核、审批等环节的财务管理人员应各司其职,严格按制度规定认真核实业务单据,加强管控,不流于形式,把不廉洁行为扼杀于初期,用强有力的监督提高违规违纪的难度,降低谋取私利思想产生的机率。针对复核、审核、审批等环节发现问题及时记录,定期进行总结分析,在财务管理人员之间进行交流、开展讨论,资源共享、举一反三,不断提升财务管理人员对违规违纪问题的甄别能力,铸就防范廉洁风险的坚实屏障。

   (三)定期开展内部自查,查找漏洞,形成防范廉洁风险的有效保障

   财务部门应该定期组织经验较为丰富的财务管理人员,从原始凭证、会计凭证、会计账簿、会计报表、会计核算等方面着手,针对财务管理工作中的廉洁风险点,对财务工作进行全面自查。在检查过程中,以资金安全为中心,不但查找因业务知识不扎实或粗心造成的错误,也查找资金授权审批的执行、业务办理的审核管控等方面存在的问题。检查结束后,针对检查中发现的问题提出改进建议,形成检查报告,在财务部门内部会议上予以公布并展开充分讨论。通过自查自纠,在提高财务管理人员业务水平的同时,加强各岗位人员的合规意识和廉洁风险防范意识,形成防范廉洁风险的有效保障。

财务部廉政风险篇4

  岗位工作职责:

  (1)编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案,开辟财源,有效地使用资金;

  (2)进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核,督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益;

  (3)建立健全经济核算制度,利用财务会计资料进行经济活动分析;

  (4)承办公司领导交办的其他工作。

  存在的廉政风险点:

  1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

  2、在公务活动中,接受馈赠或宴请,可能产生违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格,可能出现不廉洁行为,造成不良后果。

  3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见,存在监督不到位的风险。

  4、结对资金的调控不合理,资金的拨付审批不严,不按程序审批拨付资金,可能导致财政资金的误用、挪用。

  5、对分管的科室在制度建设上要求不高,管理不到位的风险。防控措施:

  1、不断更新和掌握新的财政法规知识,增强自己的业务能力,提高自己的处理问题的应变能力。

  2、加强财政资金管理制度建设,完善内部管理制度,用制度管人,用制度管事,做到廉洁奉公,清正廉洁。

  3、强化责任意识,时刻警醒自己,防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制,按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度,清正廉洁。

  4、用制度管人,用制度管事,加强财政项目、资金管理机制的建设,严格程序和依法依规,落实好和执行好各项管理制度。

  5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度,做到廉洁从政。

财务部廉政风险篇5

  一、廉政风险点:

  1.门诊及各项收费不及时交中心财务,不及时存入银行,保险柜中存放大额现金(1000元),若被盗丢失给中心造成不必要损失。2.严格遵照财务制度执行标准报销差旅费,业务招待费等。3.对原始凭证审核不严格、不真实,造成资金损失,影响卫生工作正常运转。

  二、防范措施:

  1.严格执行财务规章制度,按要求及时办理业务、收支。2.严格按出差补助标准审核报销,办理审核时注意审查原始凭证。超标准和不规范票据不予报销,确保报销凭证的真实有效。3.坚持先审批后处理的原则,不得越权办理审批事项。

  4.出纳领用票据申请,经同意后在登记簿登记办理领用;票据用完后及时将存根交回会计。

  5.收费人员必须做到日清月结,当天收取的现金及时交中心出纳员,并由出纳及时存入银行,在保险柜内不得存放超出国家规定的金额。

  办公室人员廉政风险点及防范措施

  一、廉政风险点:

  1、在研究制定办公室工作计划、负责会议的会务工作、协调机关政务、后勤保障工作中,是否能站在公众的角度,热心地为一线工作人员做好后勤保障。2级

  2、对单位领导交办的工作落实不及时,不到位。协调能力差,影响工作完成。2级

  3、工作中是否存在拖拉、推诿的现象2级

  二、防范措施:

  1、在研究制定办公室工作计划、负责会议的会务工作、协调机关政务、后勤保障工作中,始终站在公众的角度,加强调查研究,热心地为一线工作人员做好后勤保障。

  2、严格按照岗位责任制的要求逐项落实,加强调查研究,加强自我学习,有针对性的落实机关政务、后勤保障工作。

  3、坚持首问责任制,简化工作程序,优化办事方法,提高工作效率,实行限时办事制。

  4、依照各项制度办事,自觉地接受各项监督

  中心主任廉政风险点及防范措施

  一、廉政风险点:

  1、实施行政管理权,组织和制定医院的工作计划和措施权。

  2、工资分配权,车辆管理权,医师资格认定、执业监督权

  3、药品购销权、财务管理权

  4、在干部考核、评先、评优等方面,不坚持公开、公正、公平原则,弄虚作假,可能造成领导决策失误,造成不良影响(三级)

  5、未掌握干部职工的思想动态,不能及时发现不稳定因素(三级)。

  6、政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向,可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

  二、防范措施:

  1、忠实遵守法律和法规依法行政

  2、坚持民主集中、将考核、奖励、惩罚机制落到实处

  3、严格遵守工资分配制度体现公平、严格禁止公车私用、严格审查医师资格和执业证

  6、严格按照药品三统一制度、严格遵守财务管理制度

  7、让一支笔走向透明,走上前

  中心副主任廉政风险点及防范措施

  一、廉政风险点:

  1、中心设备、物资采购监管过程中存在的潜在风险点。2中心药品使用监管过程中潜在商业贿赂风险点。

  3、中心信息化工作决策管理中潜在的风险点。

  4、要管理全中心人员共同做好廉政建设。

  二、防范措施:

  1、健全中心全体人员的岗位职责与规范的操作程序;健全资金审批与监督制度。惩防并举,积极构建反腐倡廉的长效机制。

  2、增强廉政意识,增育廉政文化,首先从自身抓起,再教育全体人员加强廉政建设,注重抓源头治理,加强事前防范,让权力在阳光下运作。

  3、加强理论学习,提高政治素质。牢固树立“五种意识”,努力为构建和谐社区中心做贡献。要牢固廉洁意识,讲操守、重品行,树清廉形象。

  工会主席廉政风险点及防范措施

  一、廉政风险点:

  1.职工福利待遇的落实不到位。3级2.职工的诉求未能及时得到处理。3级

  3、工会经费收支、使用、管理中存在的风险。2级

  二、防范措施:

  1.抓好内部管理,加强反腐倡廉教育。严格执行工会财务管理制度,把好工会经费收支、使用、审核关。涉及大额采购事宜,按规定和程序办理。

  2、严格按照《工会法》维护职工切身利益,在规定范围内行使相关权力。对职工反映的情况及时汇报处理。加强对福利物品采购的管理。

  3、严格执行财务制度,遵守工会经费管理办法。随时接受内审及监察部门审查。

  药剂科岗位廉政风险点

财务部廉政风险篇6

  投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项,接触的各级政府职能部门和社会企业较多,各类项目的社会关注度较高。结合工作情况,我认为个人廉政风险点如下:

  1、因为放松对自己的要求,容易出现理想信念不坚定,导致思想退步,信念滑坡的风险。

  2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律,接受申请人吃请、财务,索取、收受贿赂,造成违法违纪的现象。

  3、在审批过程中存在托人情找关系的情况,容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理,造成违规的现象。

  针对上述风险点,决定采取如下防控措施:

  1、加强党的理论知识学习,提高自身素质,加强廉政教育,开展警示教育活动,增强自律意识,做到廉洁自律,杜绝“吃、拿、卡、要”。

  2、加强业务学习,提升业务水平,提高沟通交流能力,增强服务企业意识。认真履行岗位职责,增强工作责任心。

  3、严格、认真执行各项规章制度,做好审批工作,努力提高行政效能和政务服务水平。

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