公司分管领导廉政风险排查六篇

2023-08-11|廉政

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“廉政”一词最早出现在《晏子春秋·问下四》：“廉政而长久，其行何也?”现在所说的“廉政”主要指政府工作人员在履行其职能时不以权谋私，办事公正廉洁。下面是小编精心整理的公司分管领导廉政风险排查六篇，仅供参考，大家一起来看看吧。

第一篇: 公司分管领导廉政风险排查

　　推进廉政风险防控机制建设，将预防腐败工作进一步深化、延伸和具体化，是人民法院反腐倡廉新形势的客观要求，是贯彻落实惩治和预防腐败体系建设规划及贯彻执行《廉政准则》和中央;八项规定;的具体举措，也是从根本上爱护和保护法官干警的具体体现。黄陵法院从20xx年开始，按照上级法院和纪委的要求，结合自身工作实际，就廉政风险防控机制建设作了有益的尝试和实践，取得了一定的成绩，受到了上级法院和纪委的肯定。但在实际工作中也发现了一些问题，有必要作进一步的思考。

　　一、廉政风险防控工作中存在的问题

　　(一)主观方面：

　　1、随着经济社会的发展，法院审理案件的标的额越来越高，涉及案件当事人的权益越来越大。一些不法分子为了获得非法利益，千方百计的拉拢腐蚀办案人员。法官面临的压力越来越大，往往是;案件一进门，双方都托人;，公正司法要顶着人情关系网的巨大压力。

　　2、一些法官自律意识不强，拒腐防变的能力较低，在巨大的利益诱惑面前经不起考验，容易出现利用手中权利;吃、拿、卡、要;等不廉行为。

　　3、从法官自身素质来看，由于个人政治、业务素质的差异，在具体办理案件过程中，也会出现执法偏差，或出现不作为、乱作为的问题。

　　4、廉政风险意识不强。法院干警在履行法定职权的同时承担着各种责任追究的潜在可能性，由于廉政风险的潜在而非实实在在的发生，部分干警认为只要管好自己，履行好职责，廉政风险就与自己不相干。没有能够准确的认识权利与责任的辨证关系，不能树立正确的廉政风险观念。

　　(二)工作方面：

　　1、思想认识上存在误区。部分领导和干警对廉政风险点的认识上存在一些误区，担心查找和公开廉政风险点就是公开工作中的腐败环节，会给本部门的社会形象带来负面影响，对廉政风险点防范工作的效果心存疑虑，存在敷衍应付态度。客观上影响了推动廉政风险点防范工作的自觉性、积极性和主动性。

　　2、查找不够全面深入。查找共性、原则性、普遍性的廉政风险点较多，查找个性、针对性、特殊性的风险点较少。结合岗位职责、职权查找的风险点多，联系个人品行、修养的风险点少。八小时内履职环节的风险点多，八小时外日常生活和社会交往的风险点少。

　　3、在廉政建设方面力度不够措施不力，存在;说得多做得少，制度多落实少，教育多查处少;的问题，致使一些法官因权利使用不当，或因渎职被追究责任，或走上了违法犯罪的道路。

　　4、考核评估及问责机制不够完善。由于廉政风险点是权力运行过程中出现腐败和不廉洁行为的一种可能性，并非已经存在和实际发生，因此考核评估中可能存在只问是否触发廉政风险点的情况，考核评估存在标准不够清晰、规范，考核周期不够科学的问题。出现廉政风险情况的责任追究制度和判定失察、失管、失教的问责机制还不够完善。

　　二、对策及建议

　　1、加强学习教育，提高对廉政风险防范工作的再认识。通过召开专题座谈会、汇报会、培训会，编印信息、资料等方式，加强对廉政风险点防范管理工作的面对面指导，明确廉政风险点的涵义界限。努力提高法院干警对廉政风险防范机制重大意义的认识，不断提高自身的反腐败能力。着力抓好法院干警的经常性学习教育活动，落实廉政教育的长效机制，强化廉洁自律意识和规范意识，筑牢思想道德防线，促进全院干警养成自觉学习，自省、自励的良好习惯。

　　2、预防为主，统筹兼顾。严格执行中央;八项规定;、最高法院关于《法官行为规范》、《中国共产党党员领导干部廉政从政若干准则》和;五个严禁;的规定，进一步增强法院干警对党纪法规的敬畏之心，培养法院干警秉公执法，清正廉明的职业操守，始终绷紧廉洁自律这根弦。坚决避免与案件当事人或代理人有不正当的交往，不与案件当事人或代理人单独会面，拒绝请客送礼及亲朋好友的说情。把廉政风险预警防范融入到法院的各项具体工作中，对部分干警存在苗头性、倾向问题但又不构成违纪违法的，要及时采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改、廉政谈话等预防措施，帮助他们及时纠正工作中的失误和偏差。

　　3、建立完善考核评估和问责机制。一是继续探索实践廉政风险点防范管理考核评估和问责工作，学习先进单位的经验，加快完善考核评估的标准化工作和问责机制。二是加强日常考核，通过班子成员和部门分管领导、部门负责人分别在单位内部和部门内部开展诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错工作，做到;没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处;，将日常考核作为全年考核的重要组成部分。三是强化监督检查，通过信访监督、干警考察和案件查处，逐步形成;点面结合，实地察看、座谈征询、综合评价、及时反馈;的评估模式。四是结合《公务员管理条例》等相关制度，制定出廉政风险点防控中出现不廉政行为的责任追究机制和出现失察、失管、失教行为的问责机制，进一步完善廉政风险点防范管理工作。

　　4、完善监督机制。对廉政风险的预防，一方面要强化外部监督的力度，向社会公布监督电话，充分发挥法律监督和民主监督的作用;一方面要完善内部的督查制度，发挥好内部监督的作用。纪检监察部门要组织开展执法监察，明查暗访，专项督察，接待来信来访等活动，及时发现和纠正工作措施不落实，有令不行，有禁不止，不作为、乱作为等问题，努力将法院干警的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时以外的表现纳入监督管理的范围。

　　5、落实长效机制。树立和贯彻落实科学发展观，加强对廉政风险点防范管理的科学运作，通过再检查、再评析、重划等级和优化措施等过程，扎实推进防范管理工作的持续性和长效化，真正使法院审判监督权力运行更加规范，执法行为更加廉洁。

　　6、加大查办违纪违法案件的力度。没有严肃的惩处，教育就没有说服力，制度就没有执行力，监督就没有威慑力。纪检监察干部要树立;有案不查;是;失职;的理念。树立;查办案件;是;治病救人;的理念，树立纪检监察干部没有;个人退路;的理念，要始终坚持在院党组的领导下，严格依法执纪办案，以此警示身边的干警，教育后来的干警，挽救失足的干警，防止更多的干警重蹈覆辙，滑向犯罪的深渊，变成人民的对立面。

第二篇: 公司分管领导廉政风险排查

　　廉政风险隐藏在岗位、职责、工作当中，不是已发生的现实问题，没有造成损失或危害，往往使人视而不见，感觉不到危害的存在。“生于忧患，死于安乐”，认识不到廉政风险的潜在性，看不到廉政风险才是最大的风险。今年以来，认真学习部分国有企业廉政风险防控的经验，与部室、下属公司主要负责人座谈，到项目现场与施工单位人员进行了解，加强调查研究和分析研判，对做好集团公司廉政风险防控工作进行深入思考，进一步认清了现状，找到了问题，明晰了思路。

　　一、集团公司廉政风险防控现状

　　近年来，集团公司非常重视廉政风险防控工作，积极采取各种措施，抓重点，建制度，强监督，重长效，做了一些初步的工作，取得了一定成效。一是积极谋划。集团公司党委高度重视廉政风险防控，摆上重要议事日程，及时召开会议时行研究，与公司经营管理一同谋划、一起部署、一体推进，形成了较为浓厚的氛围。二是主动推进。围绕抓好廉政风险防控，专门下发了通知，要求集团领导班子成员及各部室、各子公司主要负责人梳理分析廉政风险点，并根据岗位特点，制定符合自身实际的防控措施。三是加强监督。注重抓早抓小抓苗头，积极开展廉政谈话，及时提醒打招呼，对潜在的廉政风险实事求是的指出，提出纪律要求，打好预防针，增强免疫力。四是健全制度。针对议事决策、招标采购、费用报销等存在较大廉政风险的领域，相继制定出台了制度规定，初步构建起了较为完善的制度体系。

　　但应当清醒地认识到，集团公司廉政风险防控工作起步较晚、措施较软、体系较弱，体制机制尚不健全完善，主要表现在：一是缺乏系统的顶层设计。党委思想认识统一，把廉政风险防控作为党风廉政建设的重要内容，作为最大限度保护干部职工的有效途径，及时研究部署，但停留在面上的要求多，如何辩识风险点、如何把控风险点、如何减少风险等方面，顶层设计少，具体措施少。二是缺乏高度的思想认同。廉政风险防控处在自发状态，停留在一般排查的表面，重视程度不够。有的党员干部对廉政风险不以为然，觉得与己无关，应重点在那些“大领导”身上，看不到风险的潜在性、复杂性。三是缺乏精准的排查辩识。查找共性、普遍性风险点较多，查找个性、针对性的风险点较少；查找岗位、职责等显性的风险点多，查找党性、道德等隐性的风险点少，查找八小时外日常生活和社会交往等潜在风险点少。四是缺乏严实的防范意识。受集团公司人员较少限制，岗位设置不够科学，招标、建设职责在一个部室，相互制衡的机制不健全；审计法务、纪检监察人员不健全，监督的力度和广度均不够。对干部职工的日常监督失之于宽、失之于软，存在重教育、轻监督的现象。

　　二、廉政风险隐患存在的主要问题

　　风险不可怕，最可怕的是看不到风险、认识不到风险。根据座谈了解、学习借鉴其他企业的做法，结合前段对廉政风险点的梳理排查，对集团公司廉政风险隐患再辨识、再挖掘、再优化，逐一分类，逐项明确，总结归纳出6个方面。

　　（一）议事决策领域的问题。主要涉及各级领导班子及成员，表现为“三重一大”事项未经集体决策，就直接决定、批准、组织实施，造成重大损失或其他严重不良后果。比如，集团公司承担原莱芜市委市政府安排的重点建设项目支出资金近130万元，该部分支出根据原文件精神应由原莱芜市财政列支，但至今未支付集团，审计时也提出这样的问题。有的党员干部对重大事项，该请示的不请示、该汇报的不汇报，擅自决策行事，或拒不执行上级决策部署，也存在很大风险。

　　（二）工程建设领域的问题。廉政风险相对比较集中，项目从申报、决策、实施到建设、投入使用的不同阶段、不同人员都存在较大的风险隐患。一是招投标过程中的风险，表现为肢解发包，规避项目招投标，使单个项目规模低于法定招标限额，直接发包；或者为意向投标人量身定做倾向性条款。二是履行合同过程中的风险，表现为默许、纵容施工单位偷工减料、使用不合格的材料、设备，或在施工中不执行质量标准和工艺要求，粗制滥造；在工程计量方面有意偏袒施工单位；违规擅自追加、减少工程量。三是在与施工单位交往过程中的风险，接受施工单位宴请、收受好处等，违规使用、占用施工单位车辆等财物，甚至对施工单位吃拿卡要，索取回扣。

　　（三）物资采购领域的问题。主要风险点有：一是存在高价采购物资、采购物资质量不合格等行为。二是党员干部违规插手大宗物资采购、设备采购，从中谋取私利。三是物资长期由一家供应商提供，或以各种理由指定供应商。四是价格把控把关不严，采购成本严重超预算。五是没有全面推行阳光采购及公开招投标，竞争性采购严重不足。比如，卧云铺民宿项目在建设中，需要手工打造一些老式桌椅，价格不好控制，存在着较大风险。

　　（四）资产管理运营领域的问题。廉政风险点集中在资产运营管理部门：一是降低价格或租金收受好处，损公利己。二是经营管理不善，导致国有资产流失或损失。三是玩忽职守，对国有产权处置转让、国有资产评估等把关不严。四是投资参股后未行使股东权利，存在发生重大变化或损失的风险。比如，集团公司持有龙园宾馆56%的股权，实现控股，但受原管理体制影响，目前龙园宾馆经营管理仍由莱芜宾馆派驻的20余名事业编制人员负责。旅发集团虽取得了控股权，但尚未接管该单位的经营管理，龙园宾馆财务报表也尚未与旅发集团进行合并，存在着现实的风险。

　　（五）选人用人领域的问题。廉政风险主要集中在各级领导班子及成员上，一是选人用人严重不公平、不透明，干部选拔任用程序不规范，任人唯亲、任人唯利，因人设岗、因事设岗，人为设置条件、带病提拔现象突出。二是违反选人用人制度，讲“小圈子”，导致职工群众意见反映很大。三是“托人说情打招呼”、“跑官要官”等不正之风盛行。四是用人不经集体研究，个别人说了算，随意进人。

　　（六）财务管理领域的问题。突出在资金支付、内部管理、费用报销等方面，主要廉政风险点有：一是不按合同约定支付工程款，支付工程款时索拿卡要。二是费用报销时审核不严。比如，对接待超人数、超标准问题，如果财务人员不把关，直接入账，不仅有经办人的责任，也有财务人员的责任。三是坐收坐支、公款私存、现金账实不符。四是隐瞒资产资金不入账，形成账外资产，私设“小金库”。

　　三、下一步推进廉政风险防控的思路措施

　　做好廉政风险防控工作，必须坚持问题导向，紧盯风险隐患，精准识别，精心防范，不留死角，不剩盲区，具体讲就是做到教、准、防、控四位一体、一并推进。

　　（一）以“教”为前提，教育先行。“不想”是廉政风险防控的终极目标，实现这个目标，教育是先导性的。要将日常教育、集中教育与自我教育相结合，消除思想疑虑，树立“有岗位就有风险”意识，真正看到廉政风险的客观存在性与现实危害性，使风险防控理念深入人心，廉洁意识、风险意识和自律意识明显增强。

　　（二）以“准”为方向，精准施策。坚持问题导向，既立足于补齐短板，更要从体制机制上找原因，精准识别，精准施策，有针对性地制定措施。针对议事决策方面的问题，重点健全完善议事决策制度，明确“三重一大”决策内容、程序，并强化制度执行的刚性约束。针对工程建设和物资采购方面的问题，进一步完善招标采购的办法流程，严格落实市国资委阳光采购制度，制定审计监督的办法措施，加强内部审计，开展专项督查，及时发现问题；加强与施工单位、管理对象等的联系沟通，采取座谈了解、发放问卷等方式，跟踪了解情况，掌握问题动态。针对资产管理运营方面的问题，突出阳光透明，对价格、租金、评估结果等，加强公开公示，让干部职工、专业机构参与监督，防止暗箱操作。针对选人用人方面的问题，坚持党管干部、党管人才原则，严格落实干部选拔任用的制度规定，广泛听取干部职工的意见，严把政治关、推荐关、考察关、决定关、任职关。针对财务管理方面的问题，重点是严肃财经纪律，严格报销审核把关，落实好收支两条线、资金管理等制度，加强审计监督，确保不出问题。

　　（三）以“防”为关键，综合预防。预防是廉政风险防控的基础性工作，是排除廉政风险、最大限度保护干部职工的有效途径。为此，一是优化权力配置。对人财物管理等环节适度分解，变一人或一个岗位管理为多人、多岗位和多部门交叉管理，形成相互制约的权力结构。同时，通过交流、轮岗等，有效分散岗位风险度。二是规范工作流程。针对工程建设、资产经营管理等，根据规定编制业务流程图，规范决策、建设、结算等程序，逐项明确承办岗位、办理时限、职责要求、监督环节、投诉举报方式，公开公示，接受干部职工监督。三是健全规章制度。对制度定期清理完善，搞好制度“立改废”，特别是行政区划调整后，济南市与原莱芜市相关制度并不完全一致，需要对原有的标准、时限、要求等进行衔接，防止信息不对称。

　　（四）以“控”为核心，强化监督。坚持分类指导、因岗而宜，对岗位职责风险，重点监督集体决策和执行议事规则等方面，比如各级领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”事项决策、落实上级决策部署等方面存在的廉政风险，部室负责人在执行党委决策、履职尽责方面存在的廉政风险，干部职工在落实任务、执行制度过程中存在的廉政风险。对业务程序风险，重点监督由于个人自由裁量权空间过大，或不遵守相关工作流程，权力失控造成的廉政风险。对制度机制风险，重点监督制度是否有效管用，覆盖面是否全面到位，时限标准质量等是否明确，由此带来的廉政风险。对外部环境风险，重点监督行业“潜规则”对岗位的干扰、对个人生活圈和社交圈的侵蚀等问题。

第三篇: 公司分管领导廉政风险排查

　　市公路与运输管理中心召开20xx年度领导班子个人岗位廉政风险点剖析会，共同学习警示教育案例，并开展大讨论，为新一年如何坚守廉政防线点明了方向。

　　会上，与会人员参加了省中心一工作人员违规违法案例的警示教育，并纷纷表示要吸取教训，检视自身，加强思想和廉政意识建设。

　　中心领导班子成员结合分管工作及业务特点，就如何避免思想弱化、行为腐化、工作惰化依次作个人岗位廉政风险点自我剖析。

　　最后，中心党委书记、主任xx指出，持续做好廉政风险防范工作是促进科学发展和廉政勤政的重要保证，是加强反腐倡廉建设、扎实推进和预防腐败体系的重要举措，是关心爱护党员干部所在。全体党员干部要全面运用好“岗位自查、同志帮查、领导点查、集体议查、组织核查”的方法，以“谁在岗谁防控、谁主管谁监督、谁监督谁负责”为保障，确保党风廉政建设深入人心、保障工作。

　　xx书记强调，各处室要深刻以此次典型案例为鉴，形成“更进一步”的思想意识和工作目标，以系列警示教育和新一轮“万人双评议”活动为契机，全面补齐党风廉政建设短板，严格落实重要事项督办和“一周一督查、一月一通报”作风效能督查等机制，以更高的工作效率扎实践行温州公运“两结合服务”工作法，全面提升公路与运输服务群众美好生活的能力。

第四篇: 公司分管领导廉政风险排查

　　市财政局在局机关召开财政系统廉政风险防控工作推进大会。市局党委委员、副局长陈强同志主持会议，市局党委委员、副局长xx同志传达市局党委《深化岗位廉政风险防控工作实施方案》，市局党委书记、局长xx同志作动员讲话，市纪委常委、监察局副局长xx同志代表市纪委作重要讲话，市局党委委员、纪委书记张青柏同志作廉政风险防控专题教育，在局的党委委员、局领导出席大会。市局机关、局属单位全体干部，各区市财政局主要领导、分管纪检监察工作的领导共计270人参加会议。

　　xx局长强调，在工作非常繁忙的年底，专门抽出时间召开廉政风险防控工作推进大会，充分显示了市局党委对廉政风险防控工作的高度重视。xx局长说：目前，社会各界对财政工作的关注度越来越高，财政干部因为手中掌握着一定的资金分配权和管理权，更容易成为腐败侵蚀的对象，这就需要我们构建起有效管用的风险防控机制。恳切地告诫大家，培养一个干部不容易，政治成本和经济成本都很高，一旦出了问题，于党于国于家于己，都是一个损失，都让人痛惜，都是各方所不愿意看到的。要求全市财政系统“加强三个结合，以廉政风险防控工作促进财政管理与改革”，以坚定的态度、精细的工作、科学的手段、务实的作风，扎扎实实推进廉政风险防控工作。

　　市纪委常委、监察局副局长xx同志对这次会议和我局反腐倡廉工作给予了高度评价。他说：财政局能够专门拿出时间召开这次会议，专心致志研究党风廉政建设，充分反映了财政领导班子和干部队伍一心抓工作，专心致志抓党风的良好氛围。希望财政干部自觉实践为国理财、为民服务的宗旨，谨慎行使理财权力，堂堂正正做事，清清白白做人，不为名所缚、不为物所累、不为利所驱、不为钱所惑、不为色所诱，真正做到管好家、理好财、用好权。

　　市局党委委员、纪委书记张xx同志运用大量的案例和数据，阐述了近年来青岛市和全国财政系统反腐倡廉建设面临的新形势、新任务，分析了财政部门廉政风险易发多发的原因，总结了反腐倡廉工作的经验教训，从确保财政资金安全和财政干部政治生命安全的角度，对大家提出诚恳的忠告：“算好七笔账、克服三种心理、七慎”。

　　市局党委委员、副局长陈x同志要求各单位认真贯彻局党委的工作部署和要求，深刻领会讲话精神，全面抓好工作落实，扎实开展好廉政风险防控工作。

第五篇: 公司分管领导廉政风险排查

　　一、思想道德风险的主要表现：放松世界关改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。

　　防控措施：

　　1、深入开展理想信念和廉洁从政教育;

　　2、加强党性修养和从政道德修养，增强法制观念和纪律意识，打牢廉洁从政的思想政治基础;

　　3、加强党的作风和纪律要求;

　　4、加强廉政文化。

　　二、制度机制风险主要表现：未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻实施不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

　　防控措施：

　　1、做好现有各项规章制度的落实工作;

　　2、结合自身和岗位实际，建立相关规章制度;

　　3、公布、公开办事流程，接受群众监督。

　　三、岗位职责风险主要表现：不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放纵，失职渎职、滥用职权。防控措施：

　　1、提高对现有管理制度的执行力;

　　2、严格审批程序，及时纠正部廉政的行为;

　　3、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督;

　　4、对照廉洁从业相关规定，接受组织监督。

第六篇: 公司分管领导廉政风险排查

　　一、行政领导干部

　　风险点：(风险等级一级)

　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理;

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私;

　　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事;

　　4、物资采购时不采取公开招投标形式;在采购中加大单价;

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品;

　　6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事;

　　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算;

　　8、在资金分配上，不按规定办事;

　　9、在签字报账上，不按规定办事;

　　10、利用职权，随意支配资金;

　　11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事;

　　12、在临时用工选用上，任人唯亲;

　　13、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施：

　　1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标;

　　2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管;

　　4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下;

　　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行;

　　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争;

　　8、在大额资金使用上，必须进行班子研究;并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议;

　　9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;

　　10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行;

　　11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：(风险等级一级)

　　1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等;

　　2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍;

　　3、推荐先进，任人为亲或透露信息;

　　4、不按有关规定选拔和任用干部;

　　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;

　　6、为了小团体利益，私自开支工会经费;

　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票;

　　8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任;

　　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销;

　　10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

　　防控措施：

　　1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行;

　　3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理;

　　4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督;

　　5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策;

　　8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部;

　　9、严格按照规定开支、报销工会经费;

　　10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账;

　　11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变;

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：(风险等级一级)

　　1、对督查工作中出现的问题视而不见;

　　2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度;

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利;

　　4、监督不到位，影响单位稳定;

　　5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职;

　　6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正;

　　7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为;

　　8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生;

　　9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：

　　1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议;

　　2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改;

　　3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;

　　4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;

　　5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：(风险等级二级)

　　1、随意乱使用印章;

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料;

　　3、利用购买办公用品之机乱开发票;

　　4、随意采购、乱发办公用品;

　　5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压;

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件;

　　7、不按单位规定程序、规章制度办事;

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备;

　　9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报(报账);

　　10、利用职权给人提供相关信息;

　　11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职;

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正;

　　13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿;

　　14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事;

　　15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象;

　　16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象;

　　17.在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料;

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：

　　1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录;

　　2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字;

　　3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行;

　　4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事;

　　5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点：(风险等级二级)

　　1、不按规定使用印章;

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料;

　　3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票

　　4、人事安排上拉关系、弄虚作假;

　　5、透露人事档案及相关信息;

　　6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺;

　　7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作;

　　8、随意虚填、涂改、变动人事档案;

　　9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假;

　　10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：

　　1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策;

　　2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作;

　　3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录;

　　4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作;

　　5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则;

　　6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行;

　　7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：(风险等级一级)

　　1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续;

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要;

　　3、向他人泄露财务相关信息;

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事;

　　5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账;

　　6、领导授意出纳人员直接拿现金办事;

　　7、工程业主方在我银行帐上过钱;

　　8、公款私存、公款打入私人银行卡;

　　9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范;

　　10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本;

　　11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转;

　　防控措施：

　　1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;

　　2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;

　　3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账;

　　4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金;

　　5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生;

　　6、按财经制度设置会计、出纳等岗位;

　　7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开;

　　8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报;

　　9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识;

　　10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：(风险等级二级)

　　1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策;

　　2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购;

　　3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料;

　　4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备;

　　5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权;

　　6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算;

　　7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息;

　　8、对供应商进行吃、拿、卡、要;

　　9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为;

　　10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假;

　　11、在起草合同、文件时粗略不细化;

　　12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续;

　　13、在投标报价时泄露相关商业机密;

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人;

　　15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私;

　　16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　防控措施：

　　1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标;

　　2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购;

　　3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好;

　　4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备;

　　5、提高个人业务素质和技能;

　　6、严格按项目岗位职责实施;

　　7、工程结算，严格按照程序办理;

　　8、要加强合同管理，依照合同办事;

　　9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行;

　　10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露;

　　11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用;

　　12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　风险点：(风险等级三级)

　　1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收;

　　2、在工程计量上弄虚作假、以少报多;

　　3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸;

　　4、透露工程价款及相关信息资料;

　　5、为外租工程机械出具虚假资料;

　　6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料;

　　7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见;

　　8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费; 9.在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行;

　　10、对生产的不合格产品乱表态放行;

　　11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。

　　防控措施：

　　1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究;

　　2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕;

　　3、严把好质量关;

　　4、严守商业秘密;

　　5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算;

　　6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作;

　　7、应按照规范对隐蔽工程进行验收;

　　8、应如实申报配属队伍使用的人工费;

　　9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工;

　　10、工程结算时要严格按照规定程序办理;

　　11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制;

　　12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。

　　九、物资供应

　　风险点：(风险等级二级)

　　1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标;

　　2、弄虚作假，以劣质品充当正品;

　　3、提高单价，增大金额;

　　4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品;

　　5、在单位设备的租赁中牟利;

　　6、假发票、偷逃税;

　　7、采购物资材料的质量存在问题;

　　8、采购物资的数量和验收数量不相符合;

　　9、采购物资不使用正规发票，只用收据;

　　10、物资管理人员存在人情化管理;

　　11、在设备采购方面寻求回扣;

　　12、在配件材料采购上以次充好;

　　13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报;

　　14、采购物资放弃公平竞争原则;

　　15、接受供货商好处，不按要求采购;

　　16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：

　　1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标;

　　2、集体采购，实行货比三家;

　　3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收;

　　4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买;

　　5、严格执行物资采购管理制度;

　　6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库;

　　7、对采购材料必须向销售商索取正规发票;

　　8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本;

　　9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查;对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明;

　　10、提高采购员素质，加强对采购员的监督;

　　11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督;

　　12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　十、法律事务室

　　风险点：(风险等级二级)

　　1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息;

　　2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益;

　　3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来;

　　4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重;

　　5、向他人泄露商业秘密;

　　6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失;

　　7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉和利益为代价，谋取个人好处;

　　8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏;

　　9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案;

　　10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据;

　　11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护;

　　12、在外聘律师时，不以业务素质为标准;

　　13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益;

　　14、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处;

　　15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣;

　　16、私用、乱用印章。

　　防控措施：

　　1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重;

　　2、加强监督检查;

　　3、严守商业秘密;

　　4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生;

　　5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小;

　　6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理;

　　7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅;

　　8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案;

　　9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒;

　　10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益;

　　11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用;

　　12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规办事;

　　13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。

　　十一、房管处

　　风险点：(风险等级三级)

　　1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标;

　　2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件;

　　3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要;

　　4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣;

　　4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证;

　　5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失;

　　6、在办公用品和生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销;

　　7、在办公用品和生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，不按工作需要进行发放;

　　8、在接待或会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开发票;

　　9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理;

　　10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大;

　　11、在水电费收取过程中与相关人员勾结，故意少报，从中谋利;

　　防控措施：

　　1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项工作;

　　2、强化“一岗双责”维护领导决策;

　　3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事;

　　4、认真执行各项规章制度，做好表率作用;

　　5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益;

　　6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生。

　　十二、质量安全保卫

　　风险点：(风险等级三级)

　　1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带;

　　2、放松、规避对质量的监管;

　　3、办事不讲规矩，不讲程序;

　　4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。

　　5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚;

　　6、对违纪违法案件不立案;

　　7、对违纪、违法案件不上报;

　　8、不如实记录违法违纪人员的供述;

　　9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施：

　　1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂;

　　2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐;

　　3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开;

　　4、按照相关部门规定应该立案的必须立案;

　　5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告;

　　6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可;

　　7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查;

　　8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。

　　十三、思想道德风险

　　风险点：(风险等级三级)

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降;

　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生;

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散;

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前;

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股;

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果;

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响;

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失;

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施

　　1、加强思想道德教育

　　要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。

　　运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训

　　用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

　　4、加强廉政文化建设

　　通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

　　5、加强对“一把手”监管

　　健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。

　　6、加强干部人事权管理

　　在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作;在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控

　　进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作;加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

　　8、加强“三重一大”

　　建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程;纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。

　　9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督

　　要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。

　　对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。

　　12、推行投诉举报制度

　　疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。